第一条为增强西藏天道股份有限公司（以下简称“公司”）委托理财营业的解决，有用掌握危机，抬高资金应用效能，保护公司及股东的长处，遵照《中华黎民共和邦证券法》《上海证券生意所股票上市正派》《上海证券生意所上市公司自律囚系指引第5号——生意与联系生意》等相闭司法、法例、楷模性文献及《公司章程》等的相闭章程，维系公司实质景况，拟订本轨制。
第二条本轨制所称“委托理财”是指正在邦度计谋、司法、法例及上海证券生意所闭联营业正派答应的景况下，公司正在投资危机能有用掌握的条件下，以抬高资金应用效能、增添现金收益为规定，愚弄公司闲置自有资金通过委托贸易银行、证券公司、基金公司、信赖公司等金融机构举办短期、低危机、以保本固定收益或保本浮动收益为主的委托理财行径，且受托机构需具备中邦金融囚系部分准许的相应营业天性，并条件理资产物底层资产明晰透后。
第三条公司不得通过委托理财等投资的外面规避进货资产或者对外投资该当践诺的审议标准和讯息披露负担，或者变相为他人供给财政资助。
公司能够对理资产物资金投向履行掌握或者强大影响的，该当充沛披露资金最终投向、涉及的生意敌手方或者标的资产的详尽景况，并充沛揭示投资危机以及公司的应对步伐。
第四条本轨制合用于公司本部及控股子公司。公司控股子公司未经核准不得自行举办委托理财举动。
第五条公司发展委托理财营业该当屈从把稳发展、依法合规、科学决议、提防危机的规定，遵照公司出产筹备对资金的需求及公司现金流和钱币资金持有的实质景况举办，理资产物限期应与公司资金应用策划相配合，以不影响公司寻常筹备和营业开展为条件。
第六条公司用于委托理财的资金该当是公司闲置资金，不得挤占公司寻常运营和项目筑树资金，不得因举办委托理财影响公司出产筹备资金需求。应用闲置召募资金举办委托理财的，应遵循中邦证监会、上海证券生意因而及公司闭于召募资金解决的闭联章程。
第八条公司举办委托理财该当选取资信情状及财政情状优越、无不良诚信记载以及盈余才具强的及格专业理财机构行为受托方，且近三年未因理财营业受到强大囚系惩办，并与受托方签署书面合同，昭彰委托理财的金额、限期、投资种类、两边的权益负担及司法负担等。
第九条委托理财该当以公司外面设立理资产物账户，不得应用部分账户举办操作。
第十条公司发展委托理财，委托理财额度不超出公司近来一期经审计净资产的5%的，由董事长办公会决策；
超出公司近来一期经审计净资产的10%且绝对金额超出1000万元的，该当提交公司董事会审议；
委托理财额度占公司近来一期经审计净资产的50%以上，且绝对金额超出5000万元的，该当提交股东会审议。
第十一条因生意频次和时效条件等源由难以对每次委托理财生意践诺审议标准和披露负担的，公司能够对的投资限制、额度及限期等举办合理估计，以估计的委托理财额度筹划占净资产的比例，合用第十条章程的审批决议标准。闭联额度的应用限期不应超出12个月，限期内任有时点的理财余额不应超出委托理财额度。
第十二条公司与联系人之间举办委托理财的，还该当以委托理财额度行为筹划准则，合用司法、法例、部分规章和公司轨制闭于联系生意的闭联章程。
第十三条公司本部财政资金本能部分负担公司委托理财营业的履行和解决，厉重职责为：
（二）负担投资前论证，对委托理财的资金源泉、投资周围、预期收益举办可行性领悟，对受托方资信情状、财政情状，诚信记载、投资种类等举办危机性评估；（三）负担公司委托理财闭联合同、制定的签订、资金划转等闭联事业；（四）正在理财营业举办功夫，负担闭怀跟踪并监视委托理财举动的实践发扬，落实各项危机掌握步伐；
（五）负担设立委托理财台账，跟踪到期投资资金和收益实时、足额到账，并实时赢得闭联投资说明或其他有用根据；对公司委托理财营业举办平居核算并正在财政报外中精确列报，以相符相闭司帐核算规定。
（六）负担理财制定、产物仿单、理财收益测算外等文献的归档存储；（七）实时向公司董事会办公室供给就委托理财审议及讯息披露所需的闭联质料。
第十四条公司履行委托理财按期请示机制，公司财政财政资金本能部分实时向公司总司理呈文并传达董事会办公室委托理财景况。委托理资产物到期完毕后，财政财政资金本能部分应实时向公司总司理、董事会办公室呈文本次委托理财的履行及收益景况。
第十五条如公司委托理财涌现也许影响公司本金和平的景况，财政财政资金本能部分该当实时向总司理和董事会秘书呈文，须要时向董事长及董事会请示，公司应实时采用有用步伐接管资金，避免或省略公司失掉。
第十六条公司委托理资产生以下情状之一的，公司该当实时披露闭联发扬景况和拟采用的应对步伐：
（一）理资产物召募凋落、未能达成注册立案、提前终止、到期不行收回；（二）理资产物制定或者闭联担保合同厉重条目转折；
第十七条公司董事会办公室负担公司委托理财讯息的对外披露。其他董事、高级解决职员及闭联知情职员，非经董事会书面授权，不得对外发外任何公司未公然的第十八条独立董事、审计委员会有权对公司委托理财景况举办搜检和监视；正在监视搜检中发掘公司及子公司存正在违规操作情状的，可倡议召开董事会审议休歇闭联投资和生意举动。
第十九条凡违反闭联司法法例、本轨制及公司其他章程以致公司蒙受失掉的，将遵照相闭章程根究闭联职员的负担。
第二十条本轨制未尽事宜，遵照相闭司法、法例、楷模性文献的章程实践。如本轨制的章程与相闭司法、法例、楷模性文献的强制性章程产生抵触的，该当遵照相闭司法、法例、楷模性文献的强制性章程实践。
